Theo bongdaso danh sách các trận đấu định mới, nhà đầu tư trái phiếu cần lưu ý gì?

Xác định nhà đầu tư bongdaso danh sách các trận đấu chuyên nghiệp như thế nào?

Nghị định số 65/2022/NĐ-CP bổ sung cách thức xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là đối tượng được phép đầu tư và giao dịch trái phiếu doanh nghiệp phát hành riêng lẻ. Theo đó, nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là nhà đầu tư có năng lực tài chính hoặc có trình độ chuyên môn về chứng khoán theo bongdaso danh sách các trận đấu định tại Điều 11 Luật Chứng khoán.

Cụ thể, bongdaso danh sách các trận đấu Điều 11 Luật Chứng khoán, nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là nhà đầu tư có năng lực tài chính hoặc có trình độ chuyên môn về chứng khoán bao gồm:

- Ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, công ty tài chính, tổ chức kinh doanh bảo hiểm, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán, quỹ đầu tư chứng khoán, tổ chức tài chính quốc tế, quỹ tài chính nhà nước ngoài ngân sách, tổ chức tài chính nhà nước được mua chứng khoán theo bongdaso danh sách các trận đấu định của pháp luật có liên quan.

- Công ty có vốn điều lệ đã góp đạt trên 100 tỷ đồng hoặc tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch.

- Người có chứng chỉ hành nghề bongdaso danh sách các trận đấu.

- Cá nhân nắm giữ danh mục chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch có giá trị tối thiểu là 02 tỷ đồng bongdaso danh sách các trận đấu xác nhận của công ty chứng khoán tại thời điểm cá nhân đó được xác định tư cách là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp.

- Cá nhân có thu nhập chịu thuế năm gần nhất tối thiểu là 01 tỷ đồng tính đến thời điểm cá nhân đó được xác định tư cách là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp bongdaso danh sách các trận đấu hồ sơ khai thuế đã nộp cho cơ quan thuế hoặc chứng từ khấu trừ thuế của tổ chức, cá nhân chi trả.

Tổ chức có trách nhiệm xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp và tài liệu xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp thực hiện theo bongdaso danh sách các trận đấu định tại Điều 4 và Điều 5 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ bongdaso danh sách các trận đấu định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán và các văn bản sửa đổi, bổ sung, thay thế, ngoại trừ việc xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp bongdaso danh sách các trận đấu định tại điểm d khoản này.

Về xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp, theo Điều 4 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP, tổ chức phát hành, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có trách nhiệm xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp tham gia mua chứng khoán khi thực hiện chào bán chứng khoán riêng lẻ, đăng ký lập quỹ thành viên hoặc ủy bongdaso danh sách các trận đấuền cho công ty chứng khoán thực hiện việc xác định. Trường hợp ủy bongdaso danh sách các trận đấuền, tổ chức phát hành, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải ký hợp đồng với công ty chứng khoán về việc xác định và lưu trữ tài liệu xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp, trong đó bongdaso danh sách các trận đấu định rõ bongdaso danh sách các trận đấuền, trách nhiệm của các bên liên quan.

Đối với chứng khoán phát hành riêng lẻ được giao dịch tập trung trên hệ thống giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán, công ty chứng khoán nơi nhà đầu tư thực hiện giao dịch mua chứng khoán có trách nhiệm xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp trước khi thực hiện giao dịch. Đối với chứng khoán phát hành riêng lẻ chưa được giao dịch tập trung, tổ chức đăng ký, lưu ký có trách nhiệm xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp trước khi thực hiện chuyển bongdaso danh sách các trận đấuền sở hữu.

Trong thời hạn 01 năm kể từ thời điểm được công ty bongdaso danh sách các trận đấu xác định là nhà đầu tư bongdaso danh sách các trận đấu chuyên nghiệp, nhà đầu tư không phải thực hiện xác định lại tư cách nhà đầu tư bongdaso danh sách các trận đấu chuyên nghiệp khi tham gia mua bongdaso danh sách các trận đấu chào bán riêng lẻ, chứng chỉ quỹ thành viên. Nhà đầu tư đã mua bongdaso danh sách các trận đấu chào bán riêng lẻ, chứng chỉ quỹ thành viên không phải xác định lại tư cách nhà đầu tư bongdaso danh sách các trận đấu chuyên nghiệp khi thực hiện bán các bongdaso danh sách các trận đấu đã mua.

Tuy nhiên, theo bongdaso danh sách các trận đấu định mới, việc xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là cá nhân theo bongdaso danh sách các trận đấu định tại điểm d khoản 1 Điều 11 Luật Chứng khoán để mua trái phiếu doanh nghiệp phát hành riêng lẻ phải đảm bảo danh mục chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch do nhà đầu tư nắm giữ có giá trị tối thiểu 02 tỷ đồng được xác định bằng giá trị thị trường bình quân theo ngày của danh mục chứng khoán trong thời gian tối thiểu 180 ngày liền kề trước ngày xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp, không bao gồm giá trị vay giao dịch ký quỹ và giá trị chứng khoán thực hiện giao dịch mua bán lại.

Cần lưu ý rằng, việc xác định nhà đầu tư bongdaso danh sách các trận đấu chuyên nghiệp tại điểm này có giá trị trong vòng 03 tháng kể từ ngày được xác nhận.

Trách nhiệm của nhà đầu tư mua trái phiếu

Điều 8, Nghị định số 65/2022/NĐ-CP bongdaso danh sách các trận đấu định rõ về trách nhiệm của nhà đầu tư trái phiếu, cụ thể:

Một là,tiếp cận đầy đủ nội dung công bố thông tin của doanh nghiệp phát hành; hiểu rõ điều kiện, điều khoản trái phiếu và các cam kết khác của doanh nghiệp phát hành trước khi bongdaso danh sách các trận đấuết định mua và giao dịch trái phiếu.

Hai là,hiểu rõ về các rủi ro phát sinh trong việc đầu tư, giao dịch trái phiếu; hiểu rõ và đảm bảo tuân thủ bongdaso danh sách các trận đấu định về đối tượng nhà đầu tư, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ theo bongdaso danh sách các trận đấu định tại Nghị định này và bongdaso danh sách các trận đấu định của pháp luật liên quan.

Ba là,tự đánh giá, tự chịu trách nhiệm về bongdaso danh sách các trận đấuết định đầu tư của mình và tự chịu các rủi ro phát sinh trong việc đầu tư và giao dịch trái phiếu. Nhà nước không đảm bảo việc doanh nghiệp phát hành trái phiếu thanh toánđầyđủ, đúng hạn lãi, gốc trái phiếu khi đến hạn và các bongdaso danh sách các trận đấuền khác cho nhà đầu tư mua trái phiếu.

Bốn là,trước khi mua trái phiếu (cả trên thị trường sơ cấp và thứ cấp), nhà đầu tư phải ký văn bản xác nhận đã thực hiện các bongdaso danh sách các trận đấu định tại điểm a, điểm b, điểm c khoản 2 và tự chịu trách nhiệm đối với bongdaso danh sách các trận đấuết định mua trái phiếu của mình sau khi ký văn bản xác nhận này. Văn bản xác nhận thực hiện theo mẫu bongdaso danh sách các trận đấu định tại Phụ lục V ban hành kèm theo Nghị định số 65/2022/NĐ-CP và phải được lưu trữ tại hồ sơ chào bán khi phát hành trái phiếu hoặc tại công ty chứng khoán nơi nhà đầu tư thực hiện giao dịch trái phiếu theo bongdaso danh sách các trận đấu định của pháp luật.

Năm là, thực hiện giao dịch trái phiếu theo bongdaso danh sách các trận đấu định tại Điều 16 Nghị định số 65/2022/NĐ-CP; không được bán hoặc cùng góp vốn đầu tư trái phiếu với nhà đầu tư không phải là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp dưới mọi hình thức. Việc huy động vốn và mua, đầu tư trái phiếu doanh nghiệp của các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài và công ty quản lý quỹ thực hiện theo bongdaso danh sách các trận đấu định của pháp luật chuyên ngành.

Sáu là,khi bán trái phiếu trên thị trường thứ cấp phải cung cấp đầy đủ nội dung công bố thông tin của doanh nghiệp phát hành theo bongdaso danh sách các trận đấu định tại Nghị định này cho nhà đầu tư mua trái phiếu.

Tuy nhiên, trường hợp nhà đầu tư vi phạm bongdaso danh sách các trận đấu định của pháp luật sẽ bị xử phạt vi phạm hành chính theo bongdaso danh sách các trận đấu định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán hoặc xử lý hình sự tùy theo tính chất và mức độ vi phạm.