Khởi tố bị can, bắt tạm giam Chủ tịch Hội đồng quản trị CTCP Tập đoàn bongdaso dữ liệu Trịnh Văn Quyết

Cổng thông tin Bộ Công an vừa cho biết, Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an (C01) tiến hành điều tra, xác minh đối với Trịnh Văn Quyết, Chủ tịch Hội đồng quản trị CTCP Tập đoàn bongdaso dữ liệu, các cá nhân thuộc CTCP Tập đoàn bongdaso dữ liệu, CTCP Chứng khoán BOS và các công ty có liên quan về hành vi "Thao túng thị trường chứng khoán", "Che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán" xảy ra ngày 10/01/2022, gây thiệt hại nghiêm trọng cho nhà đầu tư, ảnh hưởng đến hoạt động của thị trường chứng khoán Việt Nam.

Hành vi trên của ông Trịnh Văn Quyết - Chủ tịch Hội đồng quản trị CTCP Tập đoàn bongdaso dữ liệu đã đủ yếu tố cấu thành tội "Thao túng thị trường chứng khoán", quy định tại Điều 211 Bộ luật Hình sự. Bước đầu, ngày 29/3/2022, Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an đã ban hành Quyết định khởi tố vụ án hình sự số 06/QĐ-VPCQCSĐT, các Quyết định khởi tố bị can, Lệnh bắt tạm giam đối với Trịnh Văn Quyết. Đồng thời, tổ chức khám xét chỗ ở, nơi làm việc tại 21 địa điểm đối với các đối tượng liên quan.

Các bongdaso dữ liệuết định, Lệnh tố tụng của Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an đã được Viện Kiểm sát nhân dân tối cao (Vụ 3) phê chuẩn theo bongdaso dữ liệu định pháp luật.

Trước đó, ngày 18/01/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 34/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Trịnh Văn Quyết - Chủ tịch Hội đồng quản trị của CTCP Tập đoàn bongdaso dữ liệu (mã chứng khoán: bongdaso dữ liệu). Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 18/1/2022.

Theo Quyết định xử phạt, ông Trịnh Văn Quyết đã có hành vi vi phạm hành chính không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, đã thực hiện bán 74.800.000 cổ phiếu bongdaso dữ liệu (tương ứng 748.000.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu bongdaso dữ liệu) vào ngày 10/01/2022 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Với hành vi vi phạm này, Chủ tịch Hội đồng quản trị của CTCP Tập đoàn bongdaso dữ liệu bị UBCKNN xử phạt 1,5 tỷ đồng theo quy định tại khoản 3 Điều 5, điểm h khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 4 Điều 1, Khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Ngoài mức phạt trên, ông Trịnh Văn bongdaso dữ liệuết còn bị hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán 05 tháng theo bongdaso dữ liệu định tại điểm b Khoản 7 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo bongdaso dữ liệu định tại Khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Trước đó, trên cơ sở báo cáo từ Sở Giao dịch Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh (HOSE) về việc ông Trịnh Văn Quyết giao dịch bán 74,8 triệu cổ phiếu bongdaso dữ liệu ngày 10/1/2022 mà không báo cáo, không công bố thông tin theo quy định, UBCKNN đã ra Quyết định số 19/QĐ-UBCK về việc phong tỏa tài khoản chứng khoán của ông Trịnh Văn Quyết. Quyết định nêu rõ, biện pháp phong tỏa tài khoản chứng khoán là cần thiết nhằm ngăn chặn cá nhân tiếp tục thực hiện vi phạm, theo quy định tại khoản 4 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định chị tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán. Các tài khoản chứng khoán bị phong tỏa là các tài khoán chứng khoán đứng tên ông Trịnh Văn Quyết. Thời hạn áp dụng và thời điểm bắt đầu áp dụng biện pháp phong tỏa kể từ ngày 11/1/2022 cho đến khi Chủ tịch UBCKNN có quyết định thay thế.

Tiếp đó, chiều ngày 11/1/2022, UBCKNN đã có văn bản chỉ đạo HOSE thực hiện hủy bỏ giao dịch bán 74,8 triệu cổ phiếu bongdaso dữ liệu ngày 10/1/2022 của ông Trịnh Văn Quyết. Căn cứ để đưa ra quyết định này là quy định tại khoản 1 Điều 33 Thông tư số 96/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ Tài chính hướng dẫn về công bố thông tin trên thị trường chứng khoán. UBCKNN cũng đã chỉ đạo HOSE, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD) và các công ty chứng khoán phối hợp rà soát các giao dịch đối ứng giao dịch bán từ tài khoản của ông Trịnh Văn Quyết để hủy giao dịch.

Trong một động thái mới nhất liên quan đếnCTCP Tập đoàn bongdaso dữ liệu, ngày 24/03/2022, UBCKNN cũng vừa ban hành Quyết định số 164/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Tập đoàn bongdaso dữ liệuTheo đó,CTCP Tập đoàn bongdaso dữ liệu đã bị xử phạt 495 triệu đồng vì các hành vi vi phạm hành chính như: Không công bố đối với thông tin phải công bố và công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật;công bố thông tin sai lệch;không đảm bảo cơ cấu, số lượng thành viên Hội đồng quản trị độc lập...

Đại diện lãnh đạo UBCKNN cho biết, trong năm 2022, UBCKNN sẽ tiếp tục phối hợp chặt chẽ với cơ quan chức năng trong điều tra, xử lý các vụ việc có dấu hiệu vi phạm, phối hợp xác minh làm rõ các hành vi vi phạm pháp luật trên thị trường chứng khoán; phối hợp với cơ quan quản lý trong giám sát việc tuân thủ pháp luật của các thành viên thị trường. Đồng thời, đẩy mạnh phối hợp giữa Sở giao dịch chứng khoán trong giám sát, phát hiện vi phạm, dấu hiệu vi phạm trên thị trường, kịp thời tổ chức các đoàn kiểm tra đột xuất, theo chuyên đề và xử lý nghiêm các hành vi vi phạm